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KYC Know Your Customer

23 Oktober 2020 9:30 - 16:30

Die KYC Analyse beschreibt einen wichtigen Teil der Sorgfaltsprüfungen in Bankinstituten, die als präzise Identifikation von Kunden und der Einschätzung sowie Vorbeugung von Risiken dient. Das Ziel ist die Bekämpfung von Wirtschafts- und Finanzkriminalität von nationalen sowie auch internationalen Kunden weltweit.

Durch Geldwäscheskandale, steigende regulatorische Anforderungen seitens der Bankaufsicht sowie die zunehmende Digitalisierung hat der Bereich Anti- Financial Crime zunehmend an Bedeutung gewonnen. Der gesamte Prozess um das Thema KYC stellt diesbezüglich einen wesentlichen und essentiellen Bestandteil dar.

Bei Nichteinhaltung dieser Sorgfaltspflichten drohen den Finanzinstituten beträchtliche Geldstrafen, gravierende Reputationsverluste oder sogar Haftstrafen sowie die Entziehung der Geschäftserlaubnis.

Im Juni diesen Jahres verkündete die EU bereits die fünfte Geldwäscherichtlinie, zur Verschärfung der Geldwäscheprävention und der Zusammenarbeit der EU-Aufsichtsbehörden. In unserer Schulung/ Workshop möchten wir Ihnen einen tiefen Einblick in die Welt der KYC Analyse geben und die Änderungen sowie Neuerungen der jüngst eingeführten, fünften Geldwäscherichtlinie darstellen.

Die Seminarinhalte

  • Gesetzliche Anforderungen und regulatorische Vorgaben
  • Neuerungen durch das Gesetz zur Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Grundlagen und Arten der Sorgfaltspflichten
  • Inhalte und Aufbau eines KYC Profils
    • Überprüfung relevanter KYC Dokumente
    • Informationseinholung durch Drittanbieter
  • KYC Analyse
    • Ermittlung des wirtschaftlichen Eigentümers
    • Name List Screening
    • Politisch exponierte Personen
    • Spezielle Unternehmensformen
    • Sanktionen und Embargos
  • Aktuelle Herausforderungen und Trends
  • Fallbeispiele und Diskussionsrunde

Zielgruppe

Dieses Seminar ist konzipiert für Neueinsteiger in den Bereichen Geldwäscheprävention: Compliance, Anti- Financial Crime, Recht, Zahlungsverkehr, Interne Revision, Rechnungswesen, Organisation, Vertrieb, die einen ersten Einblick in das Thema KYC bekommen wollen.

Die Seminarleiter

Für dieses Seminar haben wir zwei qualifizierte Consultants mit umfangreichen Expertisen im Bereich Anti-Financial-Crime gewinnen können.

Vanessa Dombek


Vanessa Dombek befasst sich seit mehreren Jahren mit dem Thema Anti-Financial-Crime und hat ihre Schwerpunkte im Bereich Know-Your-Customer.
Als Consultant mit ACAMS Zertifizierung verfügt sie über umfangreiche Kenntnisse in Anti-Money-Laundering in Kombination mit Payments sowie über fundierte Erfahrungen im Bankenumfeld.



Zsolt Balint

Zsolt Balint ist ein erfahrener Finanzkriminalitätsberater mit langjähriger Erfahrung in den Bereichen internationale Anti-Finanzkriminalität, Risiko & Compliance und dem Bankenumfeld. Er ist spezialisiert auf Enhanced Due Diligence sowie Geschäftsprozessanalyse und -optimierung.

 



Für weitere Informationen und zur Anmeldung klicken Sie bitte hier:

 

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Details

Datum:
Oktober 23
Zeit:
9:30 - 16:30
Eintritt:
€790,00
Veranstaltungskategorie:

Veranstaltungsort

Online Veranstaltung

Veranstalter

CURENTIS
Telefon:
+49 (0) 6171 – 95 598 0
E-Mail:
info@curentis.com
Website:
www.curentis.com