Vorträge, News und Lösungen

Neben den bekannten Webinaren bietet CURENTIS ab sofort Seminare zu verschiedenen Themen an


CURENTIS Seminare

Aktuell bietet CURENTIS folgende qualifizierte Seminare an:









Für weitere Informationen zu diesem Seminar oder für Ihre Anmeldung nehmen Sie Kontakt mit uns auf.

Gerne besprechen wir auch mit Ihnen Ihr individuelles Seminarthema.

Vanessa Dombek
Consultant und Moderatorin

T: +49 (0) 6171 – 95 598 0
training@curentis.com


Datenschutzerklärung

            

CURENTIS Seminare


Digitale Identitäts- und Bonitätsprüfung

Freitag, den 05. Juni 2020

Die Digitalisierung der Geschäftsprozesse ist für Banken ein aktuelles Thema. Dies beinhaltet auch die Identitäts- und Bonitätsprüfung.

Viele Prozesse, die eine Identifikation des Kunden erfordern, werden auch heute noch manuell bearbeitet. Moderne Alternativen, wie die Video-Legitimierung haben Nachteile und werden nicht von allen Kunden akzeptiert. Auch die Bonitätsprüfung beinhaltet noch viele manuelle Prozesse, wie Bearbeitung von Einkommensunterlagen, KfZ-Briefen und Grundbuchauszügen.

Die Bearbeitung dieser Dokumente ist nach wie vor zeit- und kostenintensiv.

Dabei werden viele Informationen nicht oder nur unvollständig notiert und unvollständig in Folgesystemen erfasst. Diese relevanten Informationen sind für weitere Prozesse verloren.

Für viele dieser Prozesse existieren bereits heute digitale Lösungen.

Dieses Seminar vermittelt einen Einblick in die Welt der digitalen Identitäts- und Bonitätsprüfung.

Die Seminarinhalte

  • Gesetzliche Rahmenbedingungen der Identitäts- und Bonitätsprüfung
  • Aktuelle Techniken und Entwicklungen
  • Unterschiedliche Ansätze der digitalen Identitätsprüfung
  • Herausforderungen bei der Identitäts- und Bonitätsprüfung
  • Erkennung gefälschter Legitimationspapiere und Einkommensnachweise
  • Möglichkeiten der Automatisierung und Digitalisierung
  • Erfahrungen aus der Praxis der Betrugserkennung

Zielgruppe

Diese Veranstaltung richtet sich an Bankmitarbeiter in den Bereichen Digitalisierung, IT-Risikomanagement, Anti-Financial Crime, Kreditbearbeitung, Organisation bei Banken.

Für dieses Seminar sind keine Vorkenntnisse erforderlich.

Der Seminarleiter

Manuell Rinas

Der Schulungsleiter, Manuell Rinas, verfügt als qualifizierter Consultant über langjährige Erfahrung und Spezialwissen im Projekt- und Prozessmanagement sowie in Digitalisierungsprojekten.

Für weitere Informationen und zur Anmeldung klicken Sie bitte hier.


KYC Know Your Customer

Freitag, den 26. Juni 2020

Die KYC Analyse beschreibt einen wichtigen Teil der Sorgfaltsprüfungen in Bankinstituten, die als präzise Identifikation von Kunden und der Einschätzung sowie Vorbeugung von Risiken dient. Das Ziel ist die Bekämpfung von Wirtschafts- und Finanzkriminalität von nationalen sowie auch internationalen Kunden weltweit.

Durch Geldwäscheskandale, steigende regulatorische Anforderungen seitens der Bankaufsicht sowie die zunehmende Digitalisierung hat der Bereich Anti- Financial Crime zunehmend an Bedeutung gewonnen. Der gesamte Prozess um das Thema KYC stellt diesbezüglich einen wesentlichen und essentiellen Bestandteil dar.

Bei Nichteinhaltung dieser Sorgfaltspflichten drohen den Finanzinstituten beträchtliche Geldstrafen, gravierende Reputationsverluste oder sogar Haftstrafen sowie die Entziehung der Geschäftserlaubnis.

Im Juni diesen Jahres verkündete die EU bereits die fünfte Geldwäscherichtlinie, zur Verschärfung der Geldwäscheprävention und der Zusammenarbeit der EU-Aufsichtsbehörden. In unserer Schulung/ Workshop möchten wir Ihnen einen tiefen Einblick in die Welt der KYC Analyse geben und die Änderungen sowie Neuerungen der jüngst eingeführten, fünften Geldwäscherichtlinie darstellen.

Die Seminarinhalte

  • Gesetzliche Anforderungen und regulatorische Vorgaben
  • Neuerungen durch das Gesetz zur Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie
  • Grundlagen und Arten der Sorgfaltspflichten
  • Inhalte und Aufbau eines KYC Profils
    • Überprüfung relevanter KYC Dokumente
    • Informationseinholung durch Drittanbieter
  • KYC Analyse
    • Ermittlung des wirtschaftlichen Eigentümers
    • Name List Screening
    • Politisch exponierte Personen
    • Spezielle Unternehmensformen
    • Sanktionen und Embargos
  • Aktuelle Herausforderungen und Trends
  • Fallbeispiele und Diskussionsrunde

Zielgruppe

Dieses Seminar ist konzipiert für Neueinsteiger in den Bereichen Geldwäscheprävention: Compliance, Anti- Financial Crime, Recht, Zahlungsverkehr, Interne Revision, Rechnungswesen, Organisation, Vertrieb, die einen ersten Einblick in das Thema KYC bekommen wollen.

Die Seminarleiter

Für dieses Seminar haben wir zwei qualifizierte Consultants mit umfangreichen Expertisen im Bereich Anti-Financial-Crime gewinnen können.

Vanessa Dombek


Frau Vanessa Dombek befasst sich seit mehreren Jahren mit dem Thema Anti-Financial-Crime und hat ihre Schwerpunkte im Bereich Know-Your-Customer.
Als Consultant verfügt sie über umfangreiche Kenntnisse in Anti-Money-Laundering in Kombination mit Payments sowie über fundierte Erfahrungen im Bankenumfeld.



Zsolt Balint

Herr Zsolt Balint ist ein erfahrener Finanzkriminalitätsberater mit langjähriger Erfahrung in den Bereichen internationale Anti-Finanzkriminalität, Risiko & Compliance und dem Bankenumfeld. Er ist spezialisiert auf Enhanced Due Diligence sowie Geschäftsprozessanalyse und -optimierung.


Für weitere Informationen und zur Anmeldung klicken Sie bitte hier.


Compliance, Bankenaufsicht und Meldewesen

Freitag, den 11. September 2020

In den letzten Jahren haben sich die rechtlichen Anforderungen an Banken deutlich verschärft. Neben neuen Gesetzen, die Verbraucher schützen sollen, versucht die Bankenaufsicht eine erneute Finanzmarktkrise zu verhindern. Das Meldewesen wird immer komplexer: Zunehmend werden Daten mit höherer Granularität angefordert; die Häufigkeit der Meldungen steigt und die Meldefristen verkürzen sich.

Die Banken müssen für die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben immer mehr investieren – sowohl in IT-Projekte als auch in die Weiterbildung ihrer Mitarbeiter.

Unser Aufbauseminar vermittelt einen umfassenden Überblick über den aktuellen Stand der regulatorischen Anforderungen. Es kann insbesondere als Vorbereitung auf eine weiterführende Qualifikation zum Meldewesen-Spezialist genutzt werden.

Die Seminarinhalte

  • Compliance: Inhalte und Begriffsabgrenzungen
  • Zusammenhang zwischen Regulatorik und Compliance
  • Übersicht und zentrale Themenfelder der Compliance in Banken
  • Banktypische Risiken: Adressenausfall-, Liquiditäts-, Markt- und operationelle Risiken
  • Risikomanagement: Bedeutung und gesetzliche Verankerung
  • Deutsche und europäische Bankenaufsicht
  • Übersicht Meldewesen
  • zentrale Themenfelder
  • Interdependenzen zwischen einzelnen Meldungen
  • Zukunft des Meldewesens
  • Informationsquellen für die Praxis
  • Übersicht Meldewesen

Zielgruppe

Dieses Seminar richtet sich an Mitarbeiter und (angehende) Führungskräfte aus Banken, die einen Überblick über Complianceanforderungen, Aufsichtsrecht und Meldewesen gewinnen wollen. Die Schulung ist auch für IT-Spezialisten geeignet, die mit diesen Themen Berührungspunkte haben.

Die Seminarleiterin

Sonja Maria Lehmann

Gründerin und Inhaberin der solecon GmbHZertifizierte KI-Managerin (DFKI Deutsches Forschungszentrum für Künstliche Intelligenz), Digital Expert, Beraterin und Projektmanagerin im Bankensektor, für Digitalisierungs- und Business Intelligence-Projekte sowie Eigenland® Beraterin und Autorin.

Für weitere Informationen und zur Anmeldung klicken Sie bitte hier.


UBO(oot) – Kampf gegen die Verschleierung des wirtschaftlich Berechtigten

Freitag, den 02. Oktober 2020

Jede natürliche Person, die direkt oder indirekt über einen ausreichenden Anteil von Stimmrechten oder Beteiligung am Kapital einer juristischen Person verfügt, wird als wirtschaftlicher Eigentümer oder Ultimate Beneficial Owner (UBO) bezeichnet.

Die Ermittlung des UBO stellt eine der wesentlichen Aufgaben im Kunden-Onboarding neuer Firmenkunden dar. Die europäischen Geldwäscherichtlinien stellen klare Anforderungen an Banken den UBO zu ermitteln. Kriminelle Organisationen versuchen den tatsächlich wirtschaftlichen Berechtigten durch komplexe internationale Firmenstrukturen zu verschleiern.

Die Seminarinhalte

  • Regulatorischer Hintergrund
  • Wer ist der Ultimate Beneficial Owner?
  • Techniken zur Ermittlung des UBO
  • Typische Verschleierungstechniken
  • Case Study

Zielgruppe

Dieses Seminar ist konzipiert für Mitarbeiter in den Bereichen Geldwäscheprävention: Compliance, Anti- Financial Crime, Recht und Interne Revision.

Der Seminarleiter

Zsolt Balint

Herr Zsolt Balint ist ein Senior Consultant mit langjähriger Erfahrung in den Bereichen internationale Anti-Finanzkriminalität, Risiko & Compliance aus dem Bankenumfeld. Er ist spezialisiert auf Enhanced Due Diligence sowie Geschäftsprozessanalyse und -optimierung.

Für weitere Informationen und zur Anmeldung klicken Sie bitte hier.