Bei der Aufnahme einer Geschäftsbeziehung mit einem Kunden sind Finanzinstitute verpflichtet, finanzielle Sicherheitsmaßnahmen anzuwenden, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Eine davon ist die laufende Überwachung der Geschäftsbeziehung. Die Analyse der Transaktionen des Kunden soll sicherstellen, dass Transaktionen, welche nicht mit den Kenntnissen des Finanzinstituts über den Kunden, die Art und den Umfang seiner Geschäfte übereinstimmen, entsprechend analysiert werden. Diese Verpflichtung muss für alle Kunden gelten, unabhängig von der Höhe des ihnen zugewiesenen Risikos.

Wir laden Sie ein, an einem praktischen Web-Seminar teilzunehmen, welches der Rolle der Transaktionsverifizierung und -analyse im Prozess der Aufdeckung, Bekämpfung und Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in verpflichteten Institutionen gewidmet ist.

Das Webinar deckt die nachfolgenden Themen ab:

• Geldwäsche-Phasen
• Definition von Transaction Monitoring
• Risikofaktoren im Transaction Monitoring
• Grundtechniken der Finanzkriminalität
• Ablauf eines TM-Prozesses
• Verdachtsmeldung (SAR)