Einführung in das Transaction Monitoring

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Bei der Aufnahme einer Geschäftsbeziehung mit einem Kunden sind Finanzinstitute verpflichtet, finanzielle Sicherheitsmaßnahmen anzuwenden, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Eine davon ist die laufende Überwachung der Geschäftsbeziehung. Die Analyse der Transaktionen des Kunden soll sicherstellen, dass Transaktionen, welche nicht mit den Kenntnissen des Finanzinstituts über den Kunden, die Art und den Umfang seiner Geschäfte […]

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Anti-Money Laundering im Kampf gegen Umweltkriminalität

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Im Allgemeinen bezeichnet Umweltkriminalität alle Handlungen, die gegen Normen verstoßen, welche dem Schutz der Umwelt dienen. Es beinhaltet ein breites Spektrum an illegalen Aktivitäten beginnend vom Abfall- und Holzhandel, Fischerei bis hin zum Wildtierhandel und zählt zu den profitabelsten Verbrechen der Welt.   Durch alternative Zahlungsmöglichkeiten gelangt das erwirtschaftete Geld in den Finanzkreislauf und kann […]

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KYC für Kapitalverwaltungsgesellschaften

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Die Verhinderung und Bekämpfung von Geldwäsche ist ein wichtiger Bestandteil im Kampf gegen organisierte Kriminalität. Die Umsetzung der Maßnahmen im Bereich der Geldwäscheprävention haben dennoch einen Verbesserungsbedarf, denn allein in Deutschland werden im Finanzsektor Bußgelder in Höhe von 15 Mio. Euro ausgestellt. Davon betroffen sind auch Kapitalverwaltungsgesellschaften, welche streng durch die BaFin überwacht werden. KVGs […]

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Einstieg in die Geldwäscheprävention

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Die Verhinderung und Bekämpfung der Geldwäsche ist ein wichtiger Bestandteil im Kampf gegen Terrorismus und organisierte Kriminalität. Das Einschleusen illegaler Gelder in das Finanzsystem mithilfe verschachtelter Transaktionen verschleiert dessen Herkunft und erschwert jegliche Finanzermittlungen. Erfahren Sie mehr zu den wichtigsten Fakten rund um das Thema Geldwäsche, einzelne Geldwäschetechniken sowie Grundlagen und Methoden der Geldwäscheprävention. Das […]

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Sanktionen und Embargos und ihre Bedeutung für AML-Prozesse

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Spätestens seit den westlichen Sanktionen gegen Russland und Belarus im Zuge des Angriffskrieges Russlands gegen die Ukraine, bekommen Sanktionen, dessen Auswirkungen sowie ihre politische Signalwirkung große Aufmerksamkeit. Auf Banken kommen im Zuge der immer komplexeren Sanktionspolitik und immer längeren Sanktionslisten eine große Herausforderung zu. Das Webinar „Sanktionen und Embargos und ihre Bedeutung für AML-Prozesse“ beleuchtet […]

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Auswirkungen des Lieferkettengesetzes auf den KYC-Prozess

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Durch das Inkrafttreten des Lieferkettengesetzes in Deutschland am 01.01.2023, müssen viele Unternehmen Anpassungen im Bereich der Lieferkettenprüfung vornehmen. Insbesondere die Finanzbranche ist stärker betroffen als viele denken, da sich hier vor allem Auswirkungen auf den Know-Your-Customer Prozess sowie die Sorgfaltspflichten ergeben werden. Welche konkreten Anpassungen im Prozess vorgenommen werden könnten, wird in diesem Webinar durch […]

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Anti-Money Laundering als wichtige Waffe gegen Modern Slavery

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Moderne Sklaverei und Human Trafficking zählen neben dem Drogenhandel und dem Handel mit gefälschten Waren zu den drei lukrativsten Formen der organisierten Kriminalität. Menschenhandel und Zwangsarbeit sind dort anzutreffen, wo Menschen durch Drohungen und Gewalt zu Arbeit und weiterer Ausbeutung gezwungen werden, die sie nicht ablehnen oder verlassen können. Das dadurch erwirtschaftete Geld fließt zum […]

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Die Rolle des KYC-Prozesses im Sustainable Banking

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Das nachhaltige Finanzwesen nimmt eine zunehmend wichtige Rolle ein, dessen Ziel es ist die sogenannten ESG-Faktoren (Umwelt, Soziales und Governance) in die Finanzdienstleistungsprozesse zu integrieren. Insbesondere die Eindämmung des Klimawandels und die Anpassung an dessen Folgen stehen im Fokus. Die Finanzindustrie steht nun vor der Herausforderung sowie der Chance, die Transformation in Richtung Nachhaltigkeit zu […]

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Anti-Money Laundering in den USA und seine Auswirkung für Deutsche Banken

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Absichtlich oder unabsichtlich sind Personen und Organisationen aus verschiedenen Ländern oft in Finanzkriminalität involviert. Da das US-Finanzsystem nach wie vor von zentraler Bedeutung ist, können selbst Straftaten, die vollständig außerhalb der USA begangen werden, beispielsweise Korrespondenztransaktionen, Auswirkungen in den USA haben. Dies könnte ein Anhaltspunkt für die US-Behörden sein, das gesamte Verbrechen nach US-Recht zu […]

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Einführung in den KYC-Prozess für Firmenkunden

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Der Kampf gegen Finanzkriminalität und Geldwäsche ist für viele Banken nach wie vor eine andauernde Belastung im Alltag. Die verschärften Vorgaben der EU-Richtlinie sowie das Geldwäschegesetz sorgen dafür, dass Unternehmen immer stärker in der Verantwortung stehen an der Geldwäscheprävention mitzuwirken. Um diesen Anforderungen gerecht zu werden, wird das KYC-Prinzip genutzt. Unter Know Your Customer (KYC) […]

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