Erfahrung
Jahrelange und umfangreiche Branchenexpertise durch zahlreiche AFC Projekte bei namenhaften Instituten
Anti – Financial Crime
Das Thema Anti -Financial Crime hat in den vergangenen Jahren enorm an Bedeutung gewonnen. Nicht zuletzt, weil immer mehr Banken und Finanzdienstleister durch hohe Geldbußen in den Medien gelandet sind. Gleichzeitig ist das Thema vielfältiger und das Aufgabenspektrum der AFC – Spezialisten umfangreicher geworden.
Die Umsetzung immer neuer regulatorischer Vorgaben und Regulierungsinitiativen stellt die Finanzindustrie in Zeiten von Niedrigzinsen und sinkenden Margen vor große Herausforderungen. Die Hauptaufgabe für Unternehmen besteht nicht nur darin, die aufsichtsrechtlichen und gesetzlichen Anforderungen umzusetzen, sondern dabei auch noch effizient und effektiv zu sein.
Wir von CURENTIS haben uns auf die AFC – Beratung von Banken, Finanzdienstleistern und Immobilienunternehmen fokussiert. Dank unseres ganzheitlichen Beratungsansatzes unterstützen wir sowohl bei der effizienten fachlichen als auch in der technischen Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen sowie der Digitalisierung und Automatisierung relevanter Prozesse. Abgerundet wird dieses umfangreiche Beratungsangebot durch die strategische Kooperation zwischen CURENTIS und der Auskunftei CRIF Bürgel. Hier stehen Ihnen zwei zuverlässige Partner mit jahrelanger Erfahrung und höchster Kompetenz in allen Belangen rund um das Thema KYC zur Seite. Zusätzlich bietet Ihnen das innovative Produkt „KYC More“ ein hohes Maß an Effizienz und Effektivität – dank der automatisierten Prozesse können KYC Prüfungen häufig in sekundenschnelle geniert und dem Kunden zur Verfügung gestellt werden.
Unsere Leistungen
Unser Beratungsspektrum beinhaltet sämtliche Themen aus dem umfassenden Bereich Anti – Financial Crime (AFC). Insbesondere liegen unsere Schwerpunkte hierbei in der detaillierten Know Your Customer (KYC) Analyse sowie der Prävention von Geldwäsche (Anti – Money Laundering/ AML).
Know Your Customer (KYC)
- Identifizierung und Verifizierung von Vertragspartnern, umfassende KYC Analyse, Risikoklassifizierung von Kunden sowie Feststellung wirtschaftlich Berechtigter
- Präzise Identifikationsprüfungen, Bewertungen komplexer Eigentums- und Kontrollstrukturen sowie Durchführung von Hintergrundrecherchen zu Unternehmen und Personen
- Verhinderung und Abbau von Backlogs in AFC – Themengebieten
Transaction Monitoring
- Abarbeitung von Treffern im Transaktionsmonitoring durch Überprüfung gegen Ihre „Red Flags“ auf Transaktionsebene
- Beurteilung Ihrer Transaktionen auf Plausibilität durch eine vollumfängliche Prüfung auf Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsverdacht
- Zusätzliche Unterstützung in der sogenannten Herkunftsüberprüfung Ihrer Kunden hinsichtlich Mittel- und Vermögenswerten (Source of Wealth und Source of Funds)
Geldwäscheverdachtsmeldungen
- Bearbeitung von internen Verdachtsfällen gem. Geldwäschegesetz (GWG)
- Für eine Gewährleistung der unverzüglichen Weiterleitung von Verdachtsmeldungen an die zuständige Behörde, unterstützen wir Sie u. a. bei der Abarbeitung von Fallbearbeitungsrückständen
List Screening
- Unterstützung in der Bearbeitung von z. B. Sanktions-, Embargo-oder PEP-Treffern- sowie bei Negative News
- sorgfältige Analyse der Hits aus Ihrem Listenabgleich in Hinblick auf Trefferwahrscheinlichkeit sowie die unverzügliche Weiterleitung der Treffer nach erfolgreicher Verifizierung an Ihre zuständigen Fachbereiche
Unser Produktangebot
Erfüllung von geldwäscherechtlichen Sorgfalts- und Meldepflichten durch eine effiziente und kostengünstige Outtaskinglösung hinsichtlich digitaler KYC Analysen für Firmenkunden.
Unsere Expertise
Implementierung und Umsetzung regulatorischer Anforderungen
Umsetzung neuer regulatorischer Anforderungen – inklusive Gap-Analysen, einem effizienten Projektmanagement (bzw. PMO) und Qualitätssicherung.
Risikoanalysen, Kontrollen, Policies und Reporting
Überprüfung der Richtlinien und Prozesse auf Effektivität und Effizienz der Ansätze, Verfahrensanweisungen sowie des Reportings, Überprüfung und Anpassung von Risiko- und Gefährdungsanalysen.
Prozessoptimierung und -automatisierung
Identifizierung von Optimierung- und Automatisierungspotentialen für Prozesse entlang der gesamten Wertschöpfungskette, Identifizierung und Behebung von System-, Kontroll-, und Prozessschwächen.
Digitale Transformation
Beratung und Unterstützung bei der Entwicklung, Auswahl, Konfiguration und Implementierung digitaler Lösungen.
Aktuelle Themen
Warum CURENTIS?
Kompetenz
Hoch qualifizierte und erfahrene Consultants mit Zertifizierungen in dem Bereich AFC
Zuverlässigkeit
Vorgehen nach aktuellsten Standards und Richtlinien zur gesetzeskonformen Einhaltung Ihrer Geldwäscheprävention
Zusammenarbeit
Umfangreiche und vertrauensvolle Beratung sowie Unterstützung in allen AFC Themengebieten
Anstehende Web-Seminare
Kontaktieren Sie uns
Ralf Penndorf
Vorstand
ralf.penndorf@curentis.com
T: +49 (0) 6171 – 95 598 10
M: +49 (0) 170 – 85 292 89