Bei der Aufnahme einer Geschäftsbeziehung mit einem Kunden sind Finanzinstitute verpflichtet, finanzielle Sicherheitsmaßnahmen anzuwenden, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern. Eine davon ist die laufende Überwachung der Geschäftsbeziehung. Die Analyse […]
Der Kampf gegen Finanzkriminalität ist für viele Unternehmen nach wie vor eine große Herausforderung. Aufgrund verschärfter Vorgaben der EU-Richtlinie und der Novellierung des Geldwäschegesetzes sind die Verpflichteten immer stärker in […]
Ein funktionierendes Risikomanagement ist für eine Bank eines der wichtigsten Fundamente. In diesem Web-Seminar geben wir einen umfangreichen Überblick zu den Grundlagen des Risikomanagements. Was bedeutet Risikomanagement konkret für die […]
Im Allgemeinen bezeichnet Umweltkriminalität alle Handlungen, die gegen Normen verstoßen, welche dem Schutz der Umwelt dienen. Es beinhaltet ein breites Spektrum an illegalen Aktivitäten beginnend vom Abfall- und Holzhandel, Fischerei […]
Die Verhinderung und Bekämpfung von Geldwäsche ist ein wichtiger Bestandteil im Kampf gegen organisierte Kriminalität. Die Umsetzung der Maßnahmen im Bereich der Geldwäscheprävention haben dennoch einen Verbesserungsbedarf, denn allein in […]
Der weltweite Klimawandel stellt die Finanzbranche vor eine neue Herausforderung: im weltweiten Kampf gegen den Klimawandel wird der Finanzsektor immer mehr in Verantwortung genommen, gleichzeitig sind Kreditinstitute in ihren eigenen […]
Die Verhinderung und Bekämpfung der Geldwäsche ist ein wichtiger Bestandteil im Kampf gegen Terrorismus und organisierte Kriminalität. Das Einschleusen illegaler Gelder in das Finanzsystem mithilfe verschachtelter Transaktionen verschleiert dessen Herkunft […]
Im Mai 2023 ist der erste Meldeabgabetermin für die neue FinStabDEV. 2022 muss für die Vorbereitung genutzt werden. Unser Web-Seminar gibt Ihnen einen Überblick über die fachlichen Anforderungen und technischen […]
Spätestens seit den westlichen Sanktionen gegen Russland und Belarus im Zuge des Angriffskrieges Russlands gegen die Ukraine, bekommen Sanktionen, dessen Auswirkungen sowie ihre politische Signalwirkung große Aufmerksamkeit. Auf Banken kommen […]
Die Folgen des Klimawandels haben auch Auswirkungen auf die Finanzinstitute und deren Risikostruktur. Physische und transitorische Risiken beeinflussen sowohl die Kredit- als auch Anlageportfolien sowie die klassischen Bankenrisiken. Das Risikomanagement […]
Die Finanzkrise 2007/2008 hat gezeigt, das die europäischen und nationalen Aufsichtsbehörden wenig Informationen über die Stabilität und Liquidität der einzelnen Kreditinstitute haben. Über die letzten 15 Jahre wurden eine Reihe […]
Durch das Inkrafttreten des Lieferkettengesetzes in Deutschland am 01.01.2023, müssen viele Unternehmen Anpassungen im Bereich der Lieferkettenprüfung vornehmen. Insbesondere die Finanzbranche ist stärker betroffen als viele denken, da sich hier […]